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為鞏固深化案件專項(xiàng)整治工作成效，有效防控各類案件風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)提升內(nèi)控管理水平，不斷厚植合規(guī)文化基因，揚(yáng)中農(nóng)商銀行持續(xù)深化案件專項(xiàng)整治工作，推動全行有效貫徹“全面合規(guī)管理”理念，助力全行實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。   

一、聚焦“一個(gè)核心”深化案件專項(xiàng)整治，促進(jìn)全面合規(guī)管理理念形成。從“三大關(guān)鍵”入手，不斷完善公司治理和合規(guī)管理體系，一體推進(jìn)不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)。一是充實(shí)合規(guī)團(tuán)隊(duì)，從業(yè)務(wù)條線和科技條線引進(jìn)專業(yè)人才，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)融合、與科技融合，不斷增強(qiáng)合規(guī)管理能力。二是引進(jìn)合規(guī)技術(shù)，持續(xù)優(yōu)化升級合規(guī)管理系統(tǒng)，引入員工異常行為監(jiān)測模型、違規(guī)積分模型，構(gòu)建員工合規(guī)檔案，實(shí)現(xiàn)員工合規(guī)行為全生命周期管理。三是修訂合規(guī)制度，根據(jù)職業(yè)紅線警示，結(jié)合最新監(jiān)管要求，持續(xù)修訂完善《十種人管理辦法》《員工違規(guī)行為管理辦法》等各項(xiàng)合規(guī)制度，確保內(nèi)部合規(guī)制度與法律法規(guī)相適應(yīng)。

二、聚焦“兩項(xiàng)重點(diǎn)”深化案件專項(xiàng)整治，推動全面合規(guī)案防工作開展。一是發(fā)現(xiàn)問題立刻改。組織各條線部門針對本條線案防重點(diǎn)領(lǐng)域及風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)環(huán)節(jié)，按照年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查計(jì)劃和專項(xiàng)排查要點(diǎn)落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)排查，深入揭示各類違規(guī)問題，建立案件專項(xiàng)整治問題整改臺賬，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正各種違規(guī)現(xiàn)象。二是整改情況回頭看。將問題整改納入年度內(nèi)控評價(jià)、合規(guī)考核、案防評估等考評工作，每月召開問題診療室，根據(jù)問題整改臺賬，對已整改的問題進(jìn)行抽樣核查，對未整改的問題開展原因剖析，對長期難以落實(shí)整改的問題由法律合規(guī)部建立統(tǒng)一臺賬，形成常態(tài)管控。三是案防排查長久立。將案件風(fēng)險(xiǎn)排查、員工異常行為排查、十種人排查等案防排查工作納入條線部門日常工作事項(xiàng)常態(tài)化開展，進(jìn)一步健全“內(nèi)控嚴(yán)密、查防結(jié)合、標(biāo)本兼治”的案防長效機(jī)制，有效攔截案件苗頭，繼續(xù)保持案件零發(fā)生。

三、聚焦“三道防線”深化案件專項(xiàng)整治，強(qiáng)化全面合規(guī)履職能力建設(shè)。一是強(qiáng)化業(yè)務(wù)條線履職，及時(shí)修訂完善條線合規(guī)管理制度和流程；關(guān)注重點(diǎn)崗位和案件多發(fā)領(lǐng)域制度執(zhí)行情況；嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)排查工作，積極配合全行問題整改；常態(tài)化開展條線業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)。二是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職，持續(xù)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管控，做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)警和應(yīng)對處置；不斷加強(qiáng)員工異常行為管理；牽頭開展各項(xiàng)案件風(fēng)險(xiǎn)排查并做好問題整改、總結(jié)匯報(bào)和責(zé)任認(rèn)定工作。三是強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)察履職，對前臺業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行審計(jì)；督促案防審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改問責(zé)；對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查并按規(guī)定追究責(zé)任。

四、聚焦“四層目標(biāo)”深化案件專項(xiàng)整治，助力全面合規(guī)管理體系重塑。一是以案促教，以“警”育人，通過召開案件警示教育大會，播放警示教育片，通過身邊人身邊事現(xiàn)身說法，剖析案件發(fā)生原因，汲取案件經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，使全行員工受警醒、存戒備。二是以案促改，以“根”溯源，通過對具體案件開展具體問題具體分析，深入發(fā)掘問題根源，針對性制定整改措施，嚴(yán)肅落實(shí)整改責(zé)任，持續(xù)跟蹤問題整改情況，真正做到“四不放過”。三是以案促治，以“本”治難，通過收集難點(diǎn)問題形成原因和整改成效，深入開展多樣問題的統(tǒng)一性分析，還原問題的本質(zhì)，從本質(zhì)上進(jìn)行問題治理，達(dá)到標(biāo)本兼治、系統(tǒng)治理的目標(biāo)。四是以案促建，以“制”革新，圍繞案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的問題，有針對性地修訂完善各項(xiàng)規(guī)章制度，從源頭上把制度的籠子織密、做牢、扎緊，“把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)進(jìn)制度的籠子里”。（張磊）