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近年來，高郵農商銀行積極探索合規案防管理新思路，緊緊圍繞“防案件、控風險、促發展”的目標，建立起“查、防、堵、懲、教”有機結合的立體化案防工作體系，努力識別和控制合規風險，培育員工合規操作理念，持續推進合規文化建設，促進各項業務依法合規經營。

一、強化教育培訓，提升全員合規意識

強化合規隊伍建設。制定2024年專兼職合規管理員考核辦法。定期開展專兼職合規管理員培訓學習，組織全體專兼職合規員進行合規案防知識考試，并將考試成績與專兼職合規管理員月度考核掛鉤，進一步提升合規管理隊伍履職能力，提高合規案防工作水平。樹牢合規從業理念。與35家網點負責人簽訂案件防控目標責任書，組織19名新進員工簽署執業紅線警示書，2024年共計發布8期《合規管理簡訊》、9期《以案學法以案促規》、6期《合規風險提示書》。開展合規案防巡講活動，召開年度案防警示教育大會，進一步強化合規理念宣導，推動合規理念入腦入心入行。舉辦家風助廉活動。開展“賢內助”“廉內助”座談會，組織中層管理人員后備及新晉中層員工家屬參觀高郵市看守所，簽訂“當好廉內助 把好幸福門”承諾書，強化干部職工“八小時”外監督，充分發揮家庭在案件防控、廉政守紀、拒腐防腐中的重要作用。

二、強化監督檢查，壓實合規案防責任

夯實合規案防工作基礎。全面壓實“兩會一層”案防責任，董事長為案件防控第一責任人，行長為案防制度制定和執行第一責任人，監事長為案防工作監督第一責任人，定期、不定期對董事會、經營層案防履職情況進行回頭看，對履職不規范、不具體、不深入的，及時提示提醒，必要時推動整改問責。開展專項整治排查。制定《2024年度案件風險排查暨合規檢查項目》，完善員工異常行為排查方案，強化員工八小時內外異常行為管理。排查信貸客戶系統預留聯系電話是否為客戶經理或支行行長、員工近親屬與信貸客戶發生非正常資金往來、以及內部退養員工流水備注是否有工資獎金等在企業取酬行為。常態開展“飛行檢查”。制定2024年“飛行檢查”工作方案，每月組成“飛行檢查”工作組，采取“四不兩直”形式，對支行代客戶操作、保管物品情況、現金、重要空白憑證管理情況、信貸業務貸后管理工作等進行現場檢查，并對柜面當班人員業務庫進行現場突擊查庫。通過“飛行檢查”，有力推進合規操作常態長效，確保合規案防工作落到實處。

三、強化問題整改，夯實合規案防根基

加強屢查屢犯問題治理。對發生的各類違規行為進行梳理，更新年度屢查屢犯問題庫清單。對屢查屢犯問題加大處罰力度，形成有效的震懾力。通過梳理員工違規誘因、動機與目的，集思廣益，共同研究有效避免屢查屢范問題發生的對策。注重檢查整改效果評估。對出現的問題，對照臺賬，以整改是否有佐證材料、問題成因有無剖析、責任有無追究、結果是否運用、人員有無輔導等標準對整改效果進行評估，統一同類問題的整改標準，做到“逐條評估、逐項確認”。建立問題整改聯動機制。通過定期召開問題聯動委員會開展交流討論，全面分析問題及其成因，從制度、流程、系統、授權等過程進行糾治，推動整改工作標本兼治，切實提高問題整改效果，提高合規管控水平。（張 潔）